Депозитарий АО «АБ «РОССИЯ» действует на основании лицензии на осуществление
депозитарной деятельности № 040-03736-000100 от 07 декабря 2000 г., выданной ФКЦБ. Лицензия выдана без
ограничения срока действия.
ДЕПОЗИТАРИЙ АО «АБ «РОССИЯ» ОКАЗЫВАЕТ СЛЕДУЮЩИЕ УСЛУГИ
Открытие и ведение счетов ДЕПО (для юридических лиц и для физических лиц);
Предоставление услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги и/или по хранению ценных бумаг,
принадлежащих владельцам на праве собственности или ином вещном праве;
Депозитарное обслуживание ценных бумаг при оказании клиентам брокерских, дилерских услуг;
Депозитарное обслуживание ценных бумаг при предоставлении банком кредитов под залог ценных бумаг;
Предоставление услуг клиентам банка по выполнению функций номинального держателя ценных бумаг в других
депозитариях и реестрах владельцев ценных бумаг;
Оказание услуг эмитентам ценных бумаг по хранению и депозитарному учету выпусков ценных бумаг;
Контроль своевременного поступления от эмитентов доходов (выплаты по купонам, выплаты от гашения
выпусков ценных бумаг, дивидендов) по ценным бумагам, принадлежащим клиентам Банка.
Список необходимых документов
Для юридического лица - резидента
Заявление на депозитарное обслуживание, составленное в двух экземплярах;
Заявление о заключении депозитарного договора в 2 (двух) идентичных экземплярах;
Анкета депонента – юридического лица;
копии паспортов должностных лиц, являющихся Уполномоченными представителями Клиента (для юридических лиц);
учредительные документы юридического лица с зарегистрированными изменениями (нотариально удостоверенные копии);
карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал, заверенный нотариально или нотариально заверенная копия);
документы, подтверждающие назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная уполномоченным лицом юридического лица);
нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (для открытия счета депо номинального держателя);
нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (для открытия счета депо доверительного управляющего).
доверенность, оформленную в соответствии с законодательством Российской Федерации, подтверждающую полномочия лица на право подписи документов от имени Депонента, а также документов, инициирующих операции Депонента по Договору;
Поручение о назначении/отмене уполномоченного представителя;
анкета Клиента Банка по форме, установленной Банком для юридических лиц. Актуальная форма анкеты публикуется на официальном сайте Банка, оформляется непосредственно на юридическое лицо, заключающее Договор и на всех юридических лиц – уполномоченных представителей Клиента и его выгодоприобретателей; для юридических лиц – нерезидентов применяется с учетом особенностей, установленных действующим законодательством Российской Федерации и внутренними документами Банка;
анкета Клиента Банка по форме, установленной Банком для физических лиц. Актуальная форма анкеты публикуется на официальном сайте Банка, оформляется непосредственно на физическое лицо, заключающее Договор и на всех физических лиц – уполномоченных представителей Клиента, его выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
согласие на обработку персональных данных физических лиц, уполномоченных представителей физических и юридических лиц;
сведения о деловой репутации в произвольной письменной форме, при возможности их получения (для Клиентов – юридических лиц):
отзывы о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
и (или) отзывы от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица, информацией о претензиях к счету: картотеки, блокировки и т.д.;
документы о финансовом положении Клиента – юридического лица:
• копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением, либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
• и (или) копию аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
• и (или) справку об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданную налоговым органом;
• и (или) сведения об отсутствии в отношении Клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию;
• и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения Клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
• и (или) данные о рейтинге Клиента, размещенные в сети Интернет на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств);
иные документы по требованию Депозитария (в случае необходимости).
Для юридического лица - нерезидента
Документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык.
Заявление на депозитарное обслуживание, составленное в двух экземплярах;
Анкета депонента – юридического лица;
Анкета Клиента Банка по форме, установленной внутренними документами Банка для юридических лиц, оформляется непосредственно на юридическое лицо, заключающее Договор, и на всех юридических лиц - уполномоченных представителей Клиента и его выгодоприобретателей, физических лиц - уполномоченных представителей, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей;
копии паспортов должностных лиц, являющихся уполномоченными представителями Клиента;
учредительные документы, являющиеся таковыми для юридического лица в соответствии с законодательством страны его регистрации, со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним – копии, удостоверенные нотариально, либо уполномоченным государственным органом;
документ, подтверждающий в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица государственную регистрацию юридического лица– копия, удостоверенная нотариально, либо уполномоченным государственным органом;
иные документы (сертификаты, свидетельства, выписки и т.п.), определяющие статус юридического лица в соответствии с законодательством страны его регистрации – копии, удостоверенные нотариально, либо уполномоченным государственным органом;
документ (решение, протокол), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами – копия, удостоверенная нотариально;
карточка с образцами подписей и оттиском печати (при ее наличии) иностранного юридического лица, оформленная в порядке, установленном законодательством страны регистрации юридического лица или в соответствии с законодательством Российской Федерации – копия, удостоверенная нотариально, или оригинал, подлинность подписей на котором удостоверена нотариально;
заявление, подписанное уполномоченным лицом организации, являющееся подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Банку (для открытия счета иностранному уполномоченному держателю);
заявление, подписанное уполномоченным лицом организации, являющееся подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию (для открытия счета иностранного номинального держателя);
